2014年证券从业资格证考试证券交易真题及答案

　　A. 发行人经营政策或者经营范围发生重大变化

　　B. 发行人发生重大亏损或者遭受超过净资产10%以上的重大亏损

　　C. 上市公司收购的有关方案

　　D. 国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息

　　E. 发行人营业用主要资产的抵押、出售或者报废，一次超过该资产的30%

　　27.下述 行为属于操纵市场行为。

　　A. 证券公司以散布谣言等手段影响证券发行、交易

　　B. 证券公司在一段时间内，频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动

　　C. 证券公司以获取更多佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖

　　D. 证券公司以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易

　　E. 证券公司委托其他证券公司代为买卖证券

　　28.中国证监会对证券公司自营业务的规模、资产的流动性及资产负债比例等作的规定包括 。

　　A. 证券公司自营帐户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的80%

　　B. 证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的20%

　　C. 证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%

　　D. 证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于50%

　　E. 证券公司营运资产不得低于净资产的60%

　　29.《刑法》第181条规定适用下列行为中的 。

　　A. 编造、传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场

　　B. 以自己名义为他人或他人名义为自己买卖证券

　　C. 单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格

　　D. 不按规定上报自营业务资料和情况报告

　　E. 伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场

　　30.证券公司公司进行自营业务的内部控制，要明确 等方面。

　　A. 自营业务决策制度

　　B. 自营操作原则

　　C. 自营的内部决策

　　D. 自营的内部检查

　　E. 自营的财务制度

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