2014年证券从业资格证考试证券交易真题及答案

　　1.以下关于中国证券交易市场建立过程的叙述中，正确的是 。

　　A. 1986年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务

　　B. 1986年9月，上海开办了股票柜台买卖业务

　　C. 从1988年4月起，国家先后在61个大中城市开放了国库券转让市场，1990年在全国全面推开

　　D. 1990年11月和1991年2月，上海证券交易所和深圳证券交易所先后成立

　　E. 1992年初，人民币特种股票(B股)在上海证券交易所上市

　　2.按照公开原则，投资者对于所购买的证券可以进行________的了解。

　　A. 充分

　　B. 真实

　　C. 准确

　　D. 完整

　　E. 公开

　　3.股票交易中的竞价方式主要包括 。

　　A. 口头竞价

　　B. 书面竞价

　　C. 电报竞价

　　D. 信函竞价

　　E. 电脑竞价

　　4.公平原则是指 。

　　A. 严格的按照规定的有关股票上市交易条件进行审批

　　B. 参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易

　　C. 证券发行、交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位，各自的合法权益都能得到公平保护

　　D. 证券交易主体不因资金数量、交易能力等的不同而受到不公正的待遇或者受到某些方面的歧视

　　E. 证券交易中的欺诈行为、内幕交易行为、操纵行为和其他一切不公平交易都不具有合法效力

　　5.开放式基金和封闭式基金的区别在于 。

　　A. 封闭式基金采取的是交易所上市,而开放式基金采取的是柜台交易

　　B. 开放式基金交易中,投资者的交易对象是证券公司,而在封闭式基金交易中,交易是在投资者之间进行的

　　C. 开放式基金的定价方式是在基金净资产的基础上加上一定的手续费

　　D. 开放式基金在设立后,可以不断增加投资或赎回基金证券,而封闭式基金则不可以增加投资或赎回证券

　　E. 开放式基金不存在封闭期,而封闭式基金通常具有一个封闭期

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